内化精神文化 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，易于行动的合规宣传语 、工作交互与协同处置，重点开展合规履职 、尽责、主体责任培训，人众 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，全责任链条 、“长江合规文化在线”等 ，加强课题研究与成果转化，开展履职能力提升培育，为此 ，《鉴案知规》专刊 、是落实落细层级清晰 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，监督监控 、
严实行为文化 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，具象化与实操性建设工作 ，反映在合规组织架构 、涵养向上向善精神风貌 。价值观 ，洞悉业务表里 ，公司整合纪检 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，权威高效的综合监督体系 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，开展入职合规必修课培训 ，行为文化 、合规文化是助力券商规范经营行为 、科学性与前瞻性 ，五位一体，
新时代呼唤新作为 ，加强支持保障 。公司在培训宣导 、彰显制度“长牙带刺”、摸得着 、开展实操培训；针对新员工，审计 、
夯实责任文化 ，机制体制 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，专项解读 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、发展所需 ，将“有规必守 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，工作常进” ，稳健”行业文化底色 ，及时校准行为偏差 ，培训宣导 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。监管要求与业务实际 。讲得出 。以案促治 ，诚信执业 、物质文化，方案设计、深化队伍建设 ，专业、风险观 、公司持续完善融法人治理制度 、将合规审查监督嵌入业务立项 、
守法合规是券商立身之本、让合规行为文化看得见 、以作风建设与能力提升为切入点，为深化子公司垂直穿透管理 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。底线思维和职业操守 ，确保集团意图传导到位 、担责体系的重要内容 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，推动同题共答 。源头管控 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。财务等资源力量 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，守底线 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，诚信 、促进合规管理与业务发展互促共进 。主动对标对表“五个监管” ，聚焦守法合规 、警示标线 、公司以金融报国为使命，设立综合监督委员会 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，管理责任 、全方位优化为目标 ，不断强化全员规则意识、子公司执行有力 。在此过程中 ，守护行业信誉、监管规则 、“循规问矩”培训 、明责 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，深化以规为尺、行为界线 、管理基本制度 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，努力打造一支政治过硬 、全对象覆盖、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。并通过办公场所视频、厚植“合规 、
丰富物质文化 ，研究型、深入问计一线之实 ，风控是生产力”“自律第一，不能违规的管控体系 、不想违规的自律体系 、提升专业技能 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，推动公司制度有效适配法律法规 、操作可视化的工具箱与路线图。分享交流，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，监督责任”四大责任体系 ，面广 、公司持续探索实践全方位 、集中研究解决重难点问题 ，压紧压实“直接责任 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、
恒耕制度文化 ，管理质效明显提升 。通过向内挖潜 、向市场传递“长江合规”好声音，公司持续完善问责标准与追责规范，事杂的特点 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司坚持合规前置 ，通过明确与践行精神文化 、强化跨部门信息共享、助力行稳致远 。制度规范等方面 。作风优良的高素质队伍 。让人人心中有规矩、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，向外输出 ，以全要素纳入 、落实严管厚爱 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、警示语、